Opis delovnega mesta Zakon o vrednostnih papirjih

Po finančni krizi leta 2009, škandalu z naložbami in drugim kaznivim dejanjem v zvezi z belimi ovratnicami je zakon o vrednostnih papirjih postal specializacija, ki je posebnega pomena za številne pravne strokovnjake.

Zgodovina zakona o vrednostnih papirjih

Zakon o vrednostnih papirjih se je najprej razvil kot odziv na drugo finančno krizo - veliko večja nesreča tržnega zloma leta 1929. Kot del New Deala Franklina Delana Roosevelta je Kongres sprejel Zakon o vrednostnih papirjih iz leta 1933 in Zakon o borzi vrednostnih papirjev iz leta 1934, ki je ustvaril Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC). Pred zakoni iz leta 1933 in 1934 so državni zakoni urejali vrednostne papirje v tako imenovanih „zakonih o modrem nebu“. Ti državni zakoni se še vedno uporabljajo v določenih situacijah, v katerih je varnost še vedno izvzeta iz zveznih zakonov.

Službene obveznosti

Odvetniki za vrednostne papirje zastopajo stranke v zvezi z delnicami, vzajemnimi skladi, obveznicami in drugimi finančnimi instrumenti. To delo je v glavnem razdeljeno na tri širša področja - transakcijska praksa, regulativna praksa in pravdni postopki.

Transakcije

Transakcijsko delo vključuje upravljanje pravnih tehničnosti prvih javnih ponudb, sekundarnih ponudb, združitev in prevzemov ter zasebne prodaje vrednostnih papirjev. Izdaje zalog ali drugih vrednostnih papirjev se uporabljajo za financiranje poslovanja po vsem svetu. Transakcijski odvetniki pospešujejo te posle v imenu svojih strank, od velikih korporacij do posameznih vlagateljev. Odvetniki za vrednostne papirje pri strukturiranju teh transakcij pogosto tesno sodelujejo z davčnimi strokovnjaki.

Predpisi

Medtem ko transakcijski odvetniki uživajo v slavi »dogovora«, regulativni vidik prakse ohranja celovitost transakcij. V svojem bistvu zakon iz leta 1933 zagotavlja razkritje pomembnih finančnih informacij. Odvetniki, ki so specializirani za regulativno delo, omogočajo podjetjem in določenim posameznikom, da pravočasno razkrijejo ustrezne informacije.

Te uredbe uveljavljajo ne samo SID, temveč tudi druge regulativne agencije, vključno z Uradom kontrolorja valut, Nacionalnim združenjem trgovcev z vrednostnimi papirji, New York Stock Exchange in NASDAQ. Odvetniki za vrednostne papirje se pogosto zanašajo na paralegals, da pomagajo pri vložitvi obilnega papirja, vključenega v regulativno delo.

Spor

Če se podjetja zoperstavijo predpisom, postanejo sodišča za vrednostne papirje osrednji akterji. Stranke v sporih o vrednostnih papirjih delujejo v civilnih in kazenskih prostorih, saj sprožajo tožbe v civilnih ali civilnih ali kazenskih zadevah. Na primer, odvetniki za vrednostne papirje lahko zastopajo delničarje družbe v tožbi zaradi prevar z vrednostnimi papirji proti uradnikom in direktorjem družbe, lahko pa pomagajo strankam pri zadevah, ki vključujejo kršitev predpisov SEC.

Izobraževanje in spretnosti

Pravno izobraževanje je seveda bistveno za to, da postane odvetnik za vrednostne papirje. Medtem ko je zahtevana doktorska diploma iz pravosodja, je v razvoju odvetniškega papirja ključnega pomena tudi financiranje ali računovodstvo. Poleg tega, da imajo odlične sposobnosti pisanja, morajo biti odvetniki za vrednostne papirje sposobni brati in razumeti finančne podatke.