Serija 11 - registrirani prodajni pomočnik

Izpit serije FINRA 11 je znan tudi kot preiskava za pomoč pri zastopništvu-naročanju. S posredovanjem posrednika prodajalec za posredovanje lahko prevzame in vnese nezahtevana naročila strank v imenu finančnega svetovalca in daje trenutne kotacije cen vrednostnih papirjev. Nenaročeno naročilo za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev je naročnik na lastno pobudo, brez priporočil, spodbud ali nasvetov uslužbenca podjetja za finančne storitve, ki sprejema naročilo za obdelavo.

Višji standardi v večjih podjetjih

Izpit serije 11 je v bistvu zelo skrajšana in poenostavljena različica enakovrednih delov izpita serije 7. t Upoštevajte pa, da največje maloprodajne borznoposredniške družbe svoje registrirane prodajne pomočnike običajno zadržujejo na precej višjem nivoju znanja, kar pomeni, da morajo opraviti oba izpita iz serije 7 in serije 66, enake preizkuse, ki jih morajo opraviti njihovi finančni svetovalci.

Omejitve za registracijske zavezance serije 11

Registrirani pomočniki prodajalcev serije 11 morajo upoštevati te omejitve glede njihove delovne dejavnosti:

• Ob sprejemu in obdelavi nenaročenih naročil strank ali pri dajanju cen morajo biti fizično prisotni v prostorih svojega člana.
• Biti morajo pod neposrednim nadzorom ustrezno registriranega glavnega zavezanca.
• Ne smejo nuditi investicijskega svetovanja ali mnenj.
• Ne smejo dajati priporočil.
• Ne smejo sprejemati naročil v imenu samega borznega člana.
• Ne smejo sprejeti ali odpreti novih računov.
• Ne smejo predhodno kvalificirati obstoječih strank.
• Ne smejo sprejemati naročil za občinske vrednostne papirje ali programe neposredne udeležbe.

• Ne smejo prejemati dodatnega neposrednega ali posrednega nadomestila za število ali velikost transakcij, ki jih obdelujejo.

Prednosti registriranih prodajnih pomočnikov

Registrirani pomočnik za prodajo serije 11 je lahko posebej koristen za zaposlenega finančnega svetovalca ali ekipo finančnega svetovalca, ki prejme veliko število nenaročenih naročil od strank v svoji knjigi poslovanja.

Slabosti registriranih prodajnih pomočnikov

Registrirani pomočnik za prodajo, za katerega veljajo zgoraj navedene omejitve, je čisti naročnik, ki ne more nuditi nasvetov in nasvetov. Finančni svetovalec za evidenco zato morda želi obravnavati nenaročena naročila in jim po potrebi ponuditi takšne nasvete, če bi bila ta naročila neprimerna.

Vsebina izpita

Izpit iz serije 11 je sestavljen iz 50 vprašanj in traja eno uro. Ocena 70% je mimoidoča ocena. Glavna področja, ki jih pokriva izpit, so:

• Vrste vrednostnih papirjev
• Računi in naročila strank
• Trgi vrednostnih papirjev
• Predpisi varnostne industrije

Natančneje, izpit iz serije 11 preizkuša znanje o:

• Razredi navadnih zalog; tržna vrednost / trenutna cena; delnih delnic
• Vrste prednostnih delnic, kot so kumulativna, zamenljiva, klicljiva in prilagodljiva / spremenljiva obrestna mera
• Razlikovanje med navadnimi in prednostnimi delnicami in dolžniškimi vrednostnimi papirji
• Vrste možnosti in osnovna terminologija
• Potrdila / delnice depozitarjev (ADR in ADS)
• Investicijski skladi za nepremičnine (REITs)
• Vrste produktov investicijskih družb in borznih skladov (ETF) t
• Vrste računov in transakcije, ki se lahko izvedejo v vsaki
• Sprejemanje naročil strank in njihovo posredovanje za izvedbo

• Vrste transakcij in nalogov in kdaj se uporabljajo
• Informacije, ki jih je treba zabeležiti na vozovnici za naročilo strank
• Določanje zmožnosti stranke za dostavo vrednostnih papirjev za prodajo
• Zahteve glede poravnave
• Trgi vrednostnih papirjev in razlike med avkcijskimi in trgovskimi trgi
• Terminologija, ki se nanaša na transakcije z vrednostnimi papirji
• Zahteve, ki veljajo med trgovanjem, se ustavijo
• Vloge SEC in Federal Reserve
• Vloge FINRA in drugih samoregulativnih organizacij
• Zakon o izmenjavi vrednostnih papirjev iz leta 1934
• Trgovanje z notranjimi informacijami
• Pravila FINRA in NASD o registraciji, kvalifikacijah in nadaljnjem izobraževanju

• Pravila poklicnega ravnanja
• Nadzorni postopki in postopki usklajevanja v podjetjih članicah